中基协加强从业人员调研规范培育基金行业健康文化

近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)召集基金管理公司、私募证券基金及券商资管投研人员,围绕“加强从业人员调研规范,培育基金行业健康文化”召开座谈会。会议认真总结对上市公司等投资标的证券发行人调研的经验做法,深入分析实践中存在的问题与不足,研究提出改进措施。中国证监会有关部门负责人参加了会议。

会议指出,包括基金在内的资管行业是金融体系的重要组成部分,是提高直接投融资比重的重要环节,特别是在当前全球疫情演进存在很大不确定性,内外部环境日趋复杂的背景下,资管行业应当更好地承担服务实体经济、驱动科技创新、促进经济转型的职责使命。随着以信息披露为中心的股票发行注册制改革顺利实施,投资者做出价值判断和投资决策更加依赖发行人信息,这对包括基金在内的机构投资者的投研专业能力提出更高要求。切实提高投资调研能力,既是专业投资者勤勉尽责的应有之义,也是落实“受人之托、忠人之事”信义义务的必然要求。会议倡导从业人员认真开展二级市场的投资调研工作,遵循以下原则:

三、坚持敬畏市场、尊重企业家精神。资本市场是机理复杂的生态系统,收益风险归属、变化与价格形成、确定的因素较多且交织繁杂,其中上市公司是资本市场的“基石”,而负责具体经营的企业家又是决定上市公司质量的关键因素之一。基金行业作为资本市场的重要买方,其价值发现功能的发挥有赖于从业人员谦逊务实、敬畏市场、尊重企业家精神,通过审慎调研摸清市场运作规律与机理,消除信息不对称,挖掘、识别优秀企业。

一年间,江苏自贸试验区积极探索在投资、贸易、金融等领域更具竞争力的制度安排,开放发展动能强劲。截至6月底,试验区新增市场主体2.91万家,其中外资企业近300家。

苏州工业园区管委会副主任孙扬澄介绍,自贸试验区的制度创新为当前稳增长、稳外资、稳外贸提供了强力支撑,今年上半年,在自贸试验区带动效应下,园区实现进出口总额3052.45亿元,同比增长4.5%;注册外资20.7亿美元,到账外资12.8亿美元,分别增长149%、196%。

今年上半年,在新冠疫情全球蔓延、国际贸易下行压力加大的背景下,江苏自贸试验区南京片区顶住压力,外贸进出口额同比增长18%,服务进出口额增长40%。这些成绩,与一年来的大胆试、大胆闯、自主改密不可分。

连云港港区内,巨轮静泊于海岸,载着集装箱的货车忙碌穿行。江苏自贸试验区连云港片区区位优势独特,海铁联运便捷,班列可直达中亚、西亚和欧洲。

开幕式现场。李典 摄

一、坚持投资者利益优先原则。从业人员应当从投资者利益出发,独立客观的开展投资调研工作,自觉防范利益冲突与利益输送;遵守廉洁从业相关规定,避免商业贿赂行为,在调研过程中不得直接或间接接受礼金、旅游服务等各种形式的利益。

二、坚持理性专业、谨慎勤勉。从业人员应当发扬工匠精神,苦练内功,努力提升专业胜任能力,善于发现价值,审慎研判风险;开展调研工作应当制定科学的调研计划,周密准备、精心安排、全面了解、深入分析,通过对事前、事中、事后以及调研报告的撰写等各个环节的把控,提升调研质量。

五、坚持长期投资、价值投资理念。投资者获得感是基金行业持续发展的源泉,从业人员应当贯彻以人民为中心的发展思想,坚持金融服务人民美好生活的初心和使命,以科学的理念、长期的视角驱动投资研究和投资决策,为投资者创造长期价值,并在此过程中发挥机构投资者的价值引领作用和“压舱石”功能,增强资本市场韧性,形成可持续发展的行业生态链。

在畅通双向国际运输通道的同时,江苏自贸试验区高水平“引进来”“走出去”的举措不断,与世界的联系愈发紧密。

在中国加快形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局中,两者如何张开怀抱、拥抱合作?在其看来,以港口发展为例,如今两国都十分注重智慧建设,推进着人工智能和自动化等产业升级,并且中国已成为该领域的佼佼者。“而拥有着港口的宁波和汉堡则可以在航运、电子商务等领域开展更为深刻的合作。”叶凡说。

四、坚持守法合规,杜绝内幕交易和操纵市场。从业人员应当严格遵守内幕交易防控制度,对内幕信息不打探、不利用、不泄露,根据法规及公司要求做好研究报告的管理、保存和使用;杜绝联合上市公司等机构利用信息优势操纵市场等行为。

为国家试制度、为地方谋发展。以制度创新为核心,以解决市场主体困难为着力点,江苏自贸试验区正由点到面、由面到链,带动上下游全产业链开放创新、转型升级。

对在自贸试验区工作的符合条件的外籍技术技能人员,放宽年龄、学历和工作经历限制,可一次性给予2年期来华工作许可;支持符合条件的境外投资者按规定开展境外有限合伙人试点业务,参与境内股权投资……不久前,江苏省出台《关于支持中国(江苏)自由贸易试验区高质量发展的若干意见》及其第一批配套实施细则,30条“新政”为自贸试验区的发展赋能,包括给予更大改革自主权、支持打造对外开放高地、支持打造现代产业高地等。

来自德国波鸿-鲁尔大学的科技转化委员会主席、激光研究院院长安德烈亚斯·奥斯滕多夫期待着,其所在院校的计算机工程、新材料等领域的专家团队能够与宁波的高校和科研机构建立新的合作,共同培养国际化人才,发掘双方创业公司的“无限潜力”,“比如开放更多交流考察项目,发掘新的市场机会等等。”

会议提出,良好的职业操守是行业行稳致远的根本保证。公司应当完善相关制度,加强对人员的管理和培训,从业人员应当牢固树立正确的价值取向,倍加珍惜良好的发展机遇,遵守、践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,展现行业良好风貌,协会将继续加强宣传引导,研究起草投资调研的最佳行为守则,并与社会各界形成合力,共同促进基金行业稳健发展。

在江苏自贸试验区南京片区,剑桥大学—南京科创中心、伯克利—南京研究中心、中德智能制造产业园等一批国际科创平台正推动全球最新技术及应用成果在中国落地。江苏自贸试验区南京片区还先后在美国硅谷、英国牛津等地建设了7个海外创新中心。

在宁波市中心城区鄞州区,如今正打造出“热带雨林式”创新生态,通过发展数字经济、工业互联网、港航服务、金融保险等新兴产业,成为浙江省制造业高质量发展示范区,数字经济占GDP比重达48%。宁波市委常委、鄞州区委书记、东钱湖旅游度假区党委书记褚银良介绍,该区科技创新跃居全国百强区第1,综合实力连续5年位居全国百强区第4。

生物医药企业在进口研发用医疗器械及零部件时,时常因产品无医疗器械注册证而无法通关,造成研发项目停滞。作为江苏自贸试验区苏州片区首批七项改革创新举措之一,《进口研发(测试)用未注册医疗器械分级管理办法》切实解决了企业的痛点堵点。

谈及未来的携手发展,鄞州区人民政府副区长戴华祥表示,“我们也希望能够从德国引进落户一批重要人才和科技项目,为中德引才合作开启新的篇章。”(完)

企业分享创新经验。李典 摄

连云港经济技术开发区管委会主任孙爱华说,下一步,江苏自贸试验区连云港片区将加快中华药港、中哈物流基地、上合物流园等开放合作平台建设,全力汇聚国内外人才、资金、科技等优质要素,推出更多可复制、可推广的改革举措。

作为工业强国,德国已有不少城市完成传统工业的转型升级,迈向智能化、数字化发展。以德国鲁尔区为例,从发展煤炭和钢铁的传统工业基地出现资源枯竭、企业没落,到调整工业结构与布局,发展高新技术产业,成为一大科创中心,“蝶变”经验对中国城市的传统产业转型升级具有参考价值。

江苏省商务厅厅长赵建军表示,江苏自贸试验区探索的创新成果中,有3项在全国层面推广,20项改革试点经验和20项创新实践案例在省内复制推广。

眼下,宁波亦在谋划制造业提质升级。这其中,人才和创新尤为关键。人力资源和社会保障部留学人员和专家服务中心主任夏文峰表示,今后面对更多新机遇、新挑战,这更需要尝试更多创新发展的探索,吸引更多高端人才发挥“最强大脑”,努力把企业打造成强大的创新主体。

江苏省商务厅副厅长朱益民表示,在推动自贸试验区制度创新过程中,将以企业需求和实际问题为导向,以解决问题抓创新为目的,切实增强市场主体的获得感和满意度,推动自贸试验区建设发展取得更大成效。

作为制造业大市,宁波与德国许多城市有着较高的产业结构匹配度。“宁波和汉堡在各自的国家都是较大的港口城市,也是重要的物流中心。”德国汉堡驻中国联络处副主任叶凡说,特别是在新冠肺炎疫情之下,为了保障供应链的畅通,港口城市之间有必要进行更紧密的合作。

探索实施全国全省首创改革举措60余项,形成115项制度创新成果……从呱呱坠地到茁壮成长,中国(江苏)自由贸易试验区设立一年来,南京、苏州、连云港3个片区各展风采,改革任务加速落地,开放发展动能强劲,创新活力充分释放,产业基础有力夯实,长效机制初步建立。

这里成功探索出“保税+出口”混拼、“车船直取”零等待、多式联运“一站式”监管等新模式,推动国际班列每箱节约60%费用、运行效率提升74%。1至7月,连云港累计开行中欧班列370列,同比增长43.97%。

今年6月8日,泓懿医疗位于苏州生物医药产业园二期的研发生产基地正式开业。公司总经理赵文元说,受益于江苏自贸试验区苏州片区开辟的“绿色通道”,研发流程更顺畅了。

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